一、上市公司监管动态
10月28日至11月1日，上交所公司监管部门共发送监管工作函25份，其中监管问询函5份、监管工作函20份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告27份。针对信息披露违规行为，采取书面警示3单、纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查25单。
二、市场交易监管动态
10月28日至11月1日，深交所共对218起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对上市初期的新股交易进行重点监控；共对18起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
上交所对353起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对严重异常波动股票进行重点监控，对18起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
三、证监会监管动态
10月28日至11月1日，中国证券监督管理委员会对多家上市公司及相关责任人进行立案调查。
10月28日，紫天科技（300280.SZ）发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法，以及 LIXIANG（李想）、宋庆、李琳涉嫌拒绝、阻碍执法，中国证监会决定对公司及 LIXIANG（李想）、宋庆、李琳进行立案。
10月30日，*ST宁可（600165.SH）发布公告称，因公司及实控人涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及实控人立案。
11月1日，智动力（300686.SZ）发布公告称，公司高管因涉嫌信息披露违法违规、违反限制性规定转让公司股票，中国证监会决定对相关责任人立案。
11月1日，京山轻机（000821.SZ）发布公告称，因公司控股子公司虚增利润，导致公司涉嫌信息披露违法违规而被立案。
11月1日，ST锦港（600190.SH）发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。同时，ST锦港还披露，公司两股东西藏海涵交通发展有限公司、西藏天圣交通发展投资有限公司因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对前述股东立案。
