一、上市公司监管动态
2024年10月21日至2024年10月25日，深交所共对2家上市公司发出监管函，涉及违反股票上市规则、信息披露及规范运作等违规行为。
上交所共发送监管工作函11份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告6份。针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施6单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查12单。
二、市场交易监管动态
2024年10月21日至2024年10月25日，深交所共对143起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对上市初期的新股交易进行重点监控；共对3起上市公司重大事项进行核查。
上交所对100起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对22起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
三、证监会监管动态
2024年10月25日，中金公司收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书。
经查明，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。中国证监会认为，中金公司的上述行为违反了《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定：一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
